Лицензия серии 7 позволяет вам совершать сделки от имени ваших брокерских клиентов. Вы не можете работать в качестве брокера без такового. Утвержденная компания по предоставлению финансовых услуг или саморегулируемая организация (SRO) должны спонсировать вас для сдачи экзамена 7-й серии. Как только вы станете лицензированным брокером, вам больше не придется сдавать экзамен. Однако в случае увольнения у вас есть два года, чтобы получить работу в другой фирме.
Экзамен 7 серии
Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA) проводит экзамен Series 7, который является основной лицензией, необходимой для лиц, ищущих работу в качестве брокеров по ценным бумагам. Лицензия позволяет размещать сделки разных типов от имени брокерских клиентов. Кроме того, сдача экзамена Series 7 позволяет сдавать другие экзамены, предлагаемые FINRA. Экзамен состоит из 260 вопросов в двух частях, каждая по три часа.
спонсорство
Вы не можете просто заплатить за сдачу экзамена 7 серии. Финансовая компания, которая является членом FINRA или SRO, должна спонсировать вас для сдачи экзамена 7 серии. Как правило, фирма, которая спонсирует вас, является вашим работодателем. После того, как вы сдадите экзамен и станете лицензированным брокером, лицензия Series 7 отправится с вами. Другими словами, лицензия хороша, пока вы работаете в отрасли. Поэтому, если вы оставляете одну фирму работать на другую, лицензия остается в силе.
Лимит времени
Ваша лицензия Series 7 действительна в течение двух лет после прекращения действия. В течение этих двух лет, если вы не найдете работу в финансовой компании, которая является членом FINRA или SRO, ваша лицензия Series 7 истекает. Если вы найдете работу в течение двухлетнего периода, новая фирма уведомляет FINRA от вашего имени.
Другие экзамены
Экзамен 7-й серии позволяет вам сдать множество других экзаменов, предлагаемых FINRA. Например, экзамен Series 63, который обычно сопровождает лицензию Series 7, позволяет запрашивать заказы на корпоративные долговые и долевые ценные бумаги.
