Брокер-дилер - это термин индустрии ценных бумаг для брокерской фирмы по ценным бумагам. Индустрия ценных бумаг строго регулируется, и новый брокер-дилер должен зарегистрироваться как минимум в трех агентствах и договориться о том, чтобы команда менеджеров получила соответствующее высокоуровневое лицензирование ценных бумаг. Потребуется шесть месяцев или больше, чтобы получить все необходимые разрешения для управления брокерской фирмой. Вы можете ускорить процесс, выполнив большинство шагов одновременно.
Установить корпоративное присутствие
Хотя создание корпорации кажется очевидным шагом, в случае нового брокера-дилера наличие корпоративной структуры позволяет бизнесу начать процесс подачи заявок на регулирование. Биржевая брокерская корпорация назначает должностных лиц, которые станут руководителями брокерских компаний, и позволяет новой фирме зарезервировать свое имя в Регулирующем органе финансовой индустрии, или FINRA. Корпорация должна получить систему бухгалтерского учета, которая отвечает требованиям Комиссии по ценным бумагам и биржам и FINRA. Корпорации также необходимо будет создать чистый капитал - денежные средства в банке - для удовлетворения требований к капиталу на основе прогнозируемого размера и направлений деятельности брокерской фирмы.
Записаться Принципы для тестирования и лицензирования
FINRA требует, чтобы у брокера-дилера было как минимум два зарегистрированных директора, которые будут управлять брокерской фирмой. Для регистрации необходимо подать заявление в FINRA, пройти проверку анкетных данных и пройти тест, охватывающий положения о ценных бумагах, которые применяются на уровне управления брокерской деятельностью. Существуют различные типы основных регистраций, в зависимости от ценных бумаг, которые будет предлагать фирма, и руководителям небольшой новой брокерско-дилерской фирмы, возможно, потребуется получить несколько основных регистраций. Для предлагаемого небольшого брокера-дилера правило двух принципалов может быть отменено, и бизнес начинается с одного зарегистрированного менеджера. Запрос об отказе может быть подан в FINRA, если соблюдаются установленные критерии для одного принципала.
Подать заявку на регистрацию в федеральную, государственную и регулирующую организацию
Владельцы предлагаемой новой брокерской фирмы должны подать заявку на регистрацию в SEC, FINRA и агентстве финансового регулирования для каждого государства, в котором у брокера-дилера будет офис. SEC требует заполнения обширной формы BD, которая требует справочной информации о принципалах, других владельцах, финансовых спонсорах и предлагаемых сотрудниках. С утвержденной регистрацией SEC компания обращается в FINRA за членством и в Корпорацию защиты инвесторов в ценные бумаги, чтобы иметь возможность предоставить необходимую SIPC-страховку клиентам.
Установить Клиринговые Фирменные Отношения
Брокер-дилер использует клиринговую фирму для обработки и обработки фактических сделок, заключаемых брокерскими фирмами. Уровень услуг, предоставляемых клиринговой фирмой, зависит от предлагаемого размера нового брокера-дилера и от того, сколько операций новая управленческая команда хочет выполнить самостоятельно, и какую сумму она получит. Местная брокерская фирма сосредоточится на сборе клиентов и совершении сделок, а клиринговая фирма оставляет управление и право собственности на свободу для достижения этих целей.
