Чтобы получить лицензию биржевого маклера в Калифорнии, вы должны соответствовать определенным требованиям регистрации и лицензирования. Тем не менее, вам не требуется техническая степень, такая как степень магистра делового администрирования (MBA), или даже степень бакалавра, чтобы стать биржевым брокером. В дополнение к федеральным законам о лицензировании вы должны зарегистрироваться в качестве представителя агента калифорнийского брокера-дилера для работы в качестве биржевого маклера. После того, как вы получили лицензию как на федеральном уровне, так и в Калифорнии, вы можете зарегистрироваться в других штатах, просто заплатив взнос.
Обратитесь в Калифорнийскую брокерско-дилерскую фирму. Чтобы получить первоначальную лицензию биржевого маклера, вы должны работать в утвержденной калифорнийской фирме, предоставляющей финансовые услуги, например, в банке или брокерской компании. Хотя опыт работы в области финансов и даже степень магистра делового администрирования могут помочь вам получить доступ, ни одно из них не является абсолютным требованием для брокерской сферы.
Пройдите необходимый курс обучения. В качестве нового найма без предыдущей лицензии вы должны проработать в новой фирме около четырех месяцев, прежде чем вы сможете подать заявку на получение лицензии. В течение этого времени вы будете проходить различные учебные курсы и готовиться к экзаменам на получение лицензии. Хотя вы можете оказывать административные услуги для фирмы на данном этапе, вы еще не можете заниматься какой-либо деятельностью, связанной с продажами.
Сдать экзамен 7 серии. Это стандартный экзамен по лицензированию для брокерской индустрии, известный как экзамен на зарегистрированного представителя General Securities. Это экзамен с несколькими вариантами ответов, который охватывает такие темы, как акции, опционы, облигации, лучшие практики и этики. Вы сдаете экзамен в две части, каждая по три часа и охватывающие 125 вопросов. Этот экзамен является обязательным требованием, чтобы стать брокером в Калифорнии.
Пройдите экзамены серии 63 или 66. Хотя экзамен 7-й серии дает вам право на регистрацию, вы также должны сдать экзамен, который позволит вам пройти государственную регистрацию в Калифорнии. Серия 63 известна как Единая государственная экспертиза агента по ценным бумагам, а серия 66 - Единая государственная экспертиза. Сдача любого экзамена, в дополнение к 7-й серии, даст вам право стать калифорнийским биржевым брокером.
Оплатить лицензионный сбор в штате Калифорния. Стоимость регистрации в качестве представителя в Калифорнии составляет 25 долларов. Как правило, ваш работодатель оплачивает стоимость вашей регистрации, хотя процедуры могут варьироваться от фирмы к фирме.
