Как начать РИА

Оглавление:

Для состоятельных людей и финансовых институциональных инвесторов требуются зарегистрированные инвестиционные консультанты для управления и покупки активов на фондовом рынке. RIA предоставляет бизнес-услуги в виде отдельной операции, в составе корпорации или в партнерстве в своем штате или в другом месте, где она работает. Независимо от того, работаете ли вы в фирме или работаете в одиночку, инвестиционный консультант должен зарегистрироваться в Комиссии по ценным бумагам и биржам США или в ее регулирующих органах штата.

Предметы, которые вам понадобятся

Экзамен 65-й серии: Унифицированный инвестиционный консультант Ex
Экзамен серии 66: Единый государственный юридический экзамен
Форма ADV Часть 1 и 2
Приложение F к раскрытию информации
Письменный надзорный процесс
политика конфиденциальности
Кодекс этики
План продолжения работы компании

Определите лучшее место, где ваша фирма должна быть зарегистрирована. Ожидайте общую сумму активов, которыми вы планируете управлять, когда ваша фирма будет утверждена, количество штатов, где у вас будут клиенты, и планируете ли вы управлять портфелем зарегистрированной инвестиционной компании. В зависимости от всех этих факторов вам придется либо подать заявку на регистрацию для освобождения США от ценных бумаг и бирж, либо на простую регистрацию в штате, в котором ваша фирма планирует проводить свои основные бизнес-операции.

Пройдите экзамен Series 65 или экзамен Series 66. Вы должны сдать либо экзамен, либо иметь признанное профессиональное назначение, такое как сертифицированный специалист по финансовому планированию, чтобы зарегистрироваться в государственных регулирующих органах.

Файл формы ADV Часть 1 в электронном виде через депозитарий регистрации инвестиционного консультанта. Вы должны заполнить эту форму для регистрации.

Заполните форму ADV Part 2 вместе с Приложением F в качестве документов для раскрытия, которые будут показаны потенциальным клиентам с описанием деятельности вашей фирмы. Вам также понадобятся письменный надзор, политика конфиденциальности, документ кодекса этики и план обеспечения непрерывности бизнеса, объясняющий правила вашей фирмы.

Как начать бизнес как составитель юридических документов

Юридические документы требуют точной формулировки и большой детализации. Подготовка собственных юридических документов может быть успешно завершена с соответствующей подготовкой. Наем адвоката для составления простых документов стоит дорого и может не стоить затрат на менее важные документы. Альтернатива нанимает юридический документ ...

Я хочу начать бизнес, но я не уверен, с чего начать

Превращение бизнес-идеи в реальность может показаться пугающим, особенно если вы не знаете, с чего начать. Согласно Ассоциации малого бизнеса (SBA), прежде чем начать бизнес, вы должны убедиться, что готовы стать владельцем бизнеса, и определить, есть ли у вас все необходимое, чтобы стать успешным ...

Как начать как внештатный парикмахер

Если вы играли с волосами на своих куклах, сестрах, братьях и друзьях, когда вы росли, и были идеальной девушкой, когда кому-то нужны ее волосы, чтобы выглядеть хорошо, у вас есть все, что нужно, чтобы стать внештатным парикмахером. Страсть к дизайну волос с четким бизнес-планом может принести прибыль, пока вы работаете по профессии ...