С миллионами новых инвесторов, выходящих на фондовый рынок каждый год, многие биржевые маклеры перегружены бизнесом и едва способны удовлетворить спрос на новые акции. В результате для независимых биржевых брокеров открываются новые возможности, но многие потенциальные брокеры не знают, как стать независимым биржевым маклером. К счастью, есть несколько ключевых шагов, которые помогут вам воспользоваться этой возможностью в этой отрасли.
Зайдите в Национальную ассоциацию независимых дилеров по ценным бумагам и зарегистрируйтесь, чтобы сдать экзамен 7-й серии. Экзамен занимает около шести часов, чтобы пройти 260 вопросов, которые вы должны будете сдать с оценкой 70 процентов или выше.
Заполните и заполните форму FOCUS в Комиссии по ценным бумагам и биржам, которая зарегистрирует ваш независимый статус. Вы можете отправить его по почте или в электронном виде.
Создайте учетную запись в брокерской фирме, такой как TD Waterhouse или Schwab, чтобы действовать в качестве хранителя любых средств, которые вы держите у них от имени своих клиентов. Хотя большинство брокеров, которые нанимают традиционных брокеров, а также взимают с них комиссионные на основе активов, они управляют независимым брокером, свободным от этих обременительных комиссий. На этом этапе вы можете попросить клиентов и начать инвестировать их деньги напрямую, сохраняя при этом львиную долю комиссионных и сборов для себя.
подсказки
-
Вы также можете связаться с брокерами через штат 50, чтобы обработать «поток заказов», который представляет собой поток заказов, поступающих от этого брокера, который их брокеры не могут обслуживать. Иногда занятый инвестиционный дом наводнен заказами на покупку и продажу, поэтому отношения с этими брокерскими компаниями могут приносить комиссионные, которые они не могут получить своевременно.
Предупреждение
Если вы станете независимым, вы, безусловно, сможете заработать больше денег, но у вас также нет доступа к исследовательскому отделу фирмы. Будьте готовы провести собственное исследование или передать его независимому исследователю инвестиций.
